+ Словарь фандрейзинга
Словарь терминов, относящихся к подаче заявок на финансирование развития СМИ и поддержку журналистики, в алфавитном порядке.
Кроме рассмотрения условий, связанных с финансированием развития СМИ, представленных в алфавитном порядке на этой странице, вы также можете просмотреть их по темам:
Словарь фандрейзинга от А до Я
Раздел, к которому относится каждый термин, указан в скобках.
Affiliated entity / Аффилированное лицо (Заинтересованные лица)
Руководящие принципы ЕС содержат некоторые подробности касательно аффилированных лиц.
Это организации, имеющие "структурную связь" с основным заявителем или соавтором заявки, хотя предусмотрено, что эта связь не должна ограничиваться проектом или устанавливаться для целей проекта.
Это могут быть организации, контролируемые заявителем (дочерние компании); организации, контролирующие заявителя (материнские компании); организации, находящиеся под тем же контролем, что и заявитель (сестринские компании); или члены сети, федерации или ассоциации заявителя (если заявитель имеет такой статус).
Аффилированным организациям разрешается объявлять приемлемые расходы, связанные с осуществлением проекта.
Activities / Мероприятия (Формы заявок)
Мероприятия — основные рабочие моменты проекта, которые проходят офлайн и с физическим присутствием людей по согласованному графику.
В проектах по развитию средств массовой информации общие мероприятия включают обучающие семинары, подготовку программ, разработку веб-сайтов, дискуссионные форумы, разработку законопроектов, коллективное лоббирование, налаживание связей и обучающие поездки.
Мероприятия подвергаются количественной оценке и ограничены по времени. Они также полностью оплачиваются.
ЕС предпочитает, чтобы мероприятия были разделены на так называемые "рабочие пакеты", которые по сути являются однородными блоками мероприятия, которые могут способствовать достижению более одной цели.
В качестве альтернативы, мероприятия могут быть сгруппированы в соответствии с фазами цикла внедрения, выполняемыми последовательно или одновременно.
Associates / Партнеры (Заинтересованные стороны)
Как правило, партнеры не обязаны отвечать тем же критериям отбора, что и заявители или соавторы заявок.
В принципе, преимущество включения партнеров в заявку состоит в том, что они демонстрируют наличие у заявителей крепких связей с местными организациями, которые могут укрепить доверие к проекту или расширить его охват.
Тот факт, что такие организации не могут получить проектное финансирование, как правило, означает, что этот статус представляет интерес только для финансируемых государством учреждений или организаций, получающих выгоду от других грантовых программ в той же тематической сфере.
Определение партнеров в ЕС расплывчато. Партнеры – это организации или отдельные лица, которые "играют реальную роль в проекте, но могут не получать финансирование из гранта, за исключением суточных расходов или расходов на проезд".
Assumptions / Предположения (Формы заявок)
Авторам проектов рекомендуется признавать и документировать факторы, которые должны быть представлены для того, чтобы проект смогли реализовать.
По мнению ЕС, предположения – это
"факторы, находящиеся вне контроля руководства проекта, которые могут повлиять на связь конечного результата с непосредственными результатами".
Они, вероятно, будут включать в себя экологические, политические, социальные и экономические вопросы. Предположения обычно указываются как часть логической структуры или теории изменений и должны рассматриваться совместно с рисками для целей оценки.
Backstopping / Организационно-техническая поддержка (Формы заявок)
Термин "организационно-техническая поддержка", наиболее часто используемый Европейской Комиссией, означает внутренние ресурсы управления проектами, которые развертываются в поддержку любого проекта.
Обычно группа организационно-технической поддержки базируется в штаб-квартире организации-исполнителя и оказывает поддержку группе внедрения, которая в большинстве случаев работает на местах. В ее состав могут входить старшие менеджеры и исполнительные директора, а также сотрудники по логистике, техническому и финансовому персоналу.
Как правило, в их обязанности входит набор персонала; стратегический надзор; инструктаж, заключение контрактов и размещение краткосрочных консультантов; управление знаниями; а также связь с партнерами. Команда поддержки занимается контрактными вопросами, включая соглашения с партнерами по консорциуму.
Baseline / Исходные данные (Формы заявок)
Программы мониторинга и оценки требуют отправной точки, исходных данных, на основе которых можно измерить прогресс. Иногда эти данные можно получить из сторонних источников, но, в основном, исходные исследования лучше проводить по заказу, чтобы они должным образом соответствовали ожидаемым результатам и цели программы. Исходные данные, часто используемые в логических структурах или структурах результатов, – это текущее значение показателя, обеспечивающего оценку ситуации до начала проекта (вероятно, оно равно 0, если проект новый).
Поэтому они используются для измерения изменений и мониторинга прогресса в течение жизненного цикла проекта и часто собираются на начальном этапе.
Baseline research / Исходные исследования (Формы заявок)
Программы мониторинга и оценки требуют отправной точки, исходных данных, на основе которых можно измерить прогресс. Иногда эти данные можно получить из сторонних источников, но, в основном, исходные исследования лучше проводить по заказу, чтобы они должным образом соответствовали ожидаемым результатам и цели программы.
Например, в связи с изменением поведения исследованию может потребоваться установить текущее отношение к целевой проблеме, чтобы будущие волны опросов могли установить, изменилось ли это отношение в результате вмешательства.
Call for proposals / Конкурс заявок (Конкурс заявок и ТЗ)
Это, пожалуй, наиболее распространенный метод распределения финансирования медиапроектов. Доноры объявляют официальный конкурс, основанный на ключевых стратегических целях и приоритетах.
Инструкции для заявителей включают критерии отбора, определяющие национальность, правовой статус и профиль организаций, которые могут подать заявку.
Руководящие принципы могут также предусматривать максимальные и минимальные значения для бюджета, а также временные рамки как для подачи заявки, так и для конечного проекта.
Конкурс заявок может состоять из нескольких этапов (проектные записки, полные заявки и т.п.) или производиться в один раунд.
Capability statement / Заявление о возможностях (Формы заявок)
Заявление о возможностях организации дает донору или потенциальным партнерам представление о ее основных сферах компетенции и последнем опыте работы, а также о ее человеческих и технических ресурсах.
Оно должно быть относительно коротким (не более странички) и отражать ключевые черты основной деятельности организации.
Примеры прошлых результатов, включенные в заявление о возможностях, должны быть лаконичны и тщательно отобраны, чтобы проиллюстрировать необходимые сферы компетенции.
Следует помнить, что во всех предложениях доноры ищут уверения в том, что у потенциального партнера-исполнителя есть:
Наличествующие системы для управления контрактами аналогичного размера и сложности;
Репутация передового опыта, инноваций и лидерства мнения в целевой теме;
Достаточно разнообразный портфель, не предполагающий чрезмерной зависимости от одного донора или источника финансирования;
Глубокое понимание операционной среды.
Таким образом, заявления о возможностях необходимо адаптировать для каждой заявки.
Co-applicant / Соавтор заявки (Заинтересованные стороны)
Грантовые программы ЕС относятся к организациям, не являющимся основным партнером в качестве соавтора заявки. Они должны отвечать критериям отбора, которые определяют основных заявителей, хотя могут быть добавлены дополнительные критерии.
Учитывая процессы подачи заявки, это обычно означает, что им необходимо поручить основному партнеру действовать от их имени.
В целях внедрения проекта, соавторы заявки подписывают юридически обязательное соглашение с основным партнером, которое определяет их роль и распределение бюджета, а также отражает договорные обязательства между главным партнером и организацией-заказчиком.
Co-beneficiaries / Собенефициары (Бюджеты)
Другой термин, обозначающий соавторов заявки.
Co-funding/co-financing / Софинансирование / совместное финансирование (Бюджеты)
Некоторые программы, в частности, грантовые контракты ЕС, включают требование о выделении определенного процента бюджета из другого источника.
Правила относительно того, каким может быть этот источник, определены в Техническом задании, но, в целом, софинансирование поступает от других доноров и/или собственных финансовых ресурсов организации-исполнителя.
Взносы в натуральной форме обычно не являются приемлемой формой софинансирования, поскольку все расходы (независимо от того, покрывается это грантом или нет) должны соответствовать стандартам бухгалтерского учета, установленным основным донором.
Другими словами, если донор обеспечивает 80% финансирования, то организация-исполнитель должна продемонстрировать, что она потратила 100% прямых расходов, чтобы получить полную сумму 80% взноса.
Софинансирование противоречиво, поскольку оно представляет серьезную проблему для организаций, не имеющих собственных финансовых ресурсов или институционального спонсора, готового покрыть дефицит средств.
Доноры утверждают, что совместное финансирование отражает веру в проект и приверженность общей ответственности.
Compliance / Соответствие требованиям (Формы заявок)
Очень часто заявки на финансирование отклоняются из-за того, что они "не соответствуют" правилам и критериям, изложенным в Техническом задании или инструкциях по подаче заявок. Некоторые доноры проверяют соответствия требованиям, прежде чем заявки будут представлены экспертам по оценке или комитету по оценке.
Эти проверки будут включать:
соответствие заявителей критериям отбора (в частности, гражданство и правовой статус);
объем запрашиваемого финансирования;
потребности в софинансировании;
включение подписанных деклараций или обязательств.
Предложения, не прошедшие проверку на соответствие, могут немедленно отклонить, хотя некоторые доноры могут запросить дополнительную информацию, если они не уверены, были ли соблюдены определенные критерии.
Заявки, не соблюдающие конечный срок подачи, автоматически отклоняются, и обжалование этого конечного результата практически бессмысленно.
Поэтому очень важно подробно изучить инструкции и составить контрольный список, чтобы убедиться, что вы охватили все пункты. Не стоит допускать, что указания конкретного донора всегда одинаковы – критерии отбора, например, могут отличаться в зависимости от программы.
Concept note / Проектная записка (Заявки и предложения)
Это документ объемом 4-5 страниц, в котором изложены основные идеи и подходы к проекту, а также описаны любые официальные партнерства, являющиеся неотъемлемой частью разработки проекта.
Проектные записки обычно запрашиваются на первом этапе процесса подачи заявок на получение гранта, что дает донорам возможность составить краткий список предложений, которые, по их мнению, наилучшим образом отражают цели и приоритеты программы.
Далее кандидатам, включенным в краткий список, предлагается подать полную заявку, в которой должны храниться основные элементы проектной записки, включая задействованные партнерские отношения и предложенную сумму бюджета.
Conflict sensitivity / Чувствительность к конфликтам (Формы заявок)
Доноры призывают исполнительные агентства признавать и избегать опасности обострения напряженности или углубления разногласий, существующих в постконфликтных обществах.
Это ключевой риск для проектов по развитию средств массовой информации, работающих в таких условиях, особенно для тех, где СМИ традиционно играют ключевую роль в разжигании возмущения или недоверия.
Проекты, чувствительные к конфликтам, должны включать углубленный анализ разделяющих и объединяющих факторов в конфликтной среде, что, в свою очередь, поможет сформировать стратегию вмешательства.
В общих чертах, стратегия должна учитывать пути обеспечения надлежащего включения разных групп заинтересованных сторон во все процессы консультаций; равноправное участие в мероприятиях проекта; мониторинг для учета изменений в операционной среде; а также рассмотрение вопросов, связанных с конфликтами, в организационной практике (например, набор персонала и безопасность).
Consortium / Консорциум (Заинтересованные стороны)
Консорциум состоит из основного партнера и ряда младших партнеров, хотя контракт обычно подписывается только между основным партнером и заказчиком.
Доноры поощряют заявки от консорциумов, созданных для целей контракта. В некоторых случаях другие партнеры могут нести "солидарную ответственность", что означает, что ответственность за выполнение работ несут в равной степени все члены консорциума.
Ценность подхода, основанного на консорциуме, заключается в том, что он объединяет организации с взаимодополняющими навыками и опытом, тем самым гарантируя, что ключевые рабочие потоки получают выгоду из опыта и авторитета каждого члена в данной предметной отрасли.
Contingency budget / Резервный бюджет (Бюджеты)
Некоторые доноры допускают включение в бюджет проекта определенной суммы резервного финансирования.
Бюджеты ЕС, к примеру, допускают до 5%.
В тех вариантах, где существует такая возможность, заявители, как правило, не обязаны включать резервный бюджет, который в любом случае нельзя использовать без разрешения организации-заказчика.
Последние шаблоны свидетельствуют о том, что многие программы ЕС постепенно отказались от надбавок на непредвиденные расходы.
Contingency plan / План действий в чрезвычайных ситуациях (Формы заявок)
План действий в чрезвычайных ситуациях — важный элемент стратегии адаптивного управления, демонстрирующий, что существуют практические способы обеспечить непрерывную деятельность даже в случае повышенного уровня угрозы.
План действий в чрезвычайных ситуациях должен учитывать множество сценариев, одновременно учитывая мероприятия по защите репутации и доверия к проекту.
Эти планы должны постоянно обновляться, их следует просматривать и обновлять по мере развертывания проекта.
Contracting Authority / Организация-заказчик (Заинтересованные стороны)
Донора часто называют организацией-заказчиком, отвечающей за распределение финансирования и обеспечение надлежащей подотчетности в течение полного цикла проекта.
Проекты, финансируемые несколькими донорами, вероятно, все равно имеют одного главного донора, требующего соблюдения определенного набора правил, направленного на обеспечение надлежащего управления и подотчетности.
Contributions by third parties / Вклады третьих сторон (Бюджеты)
Учреждения-исполнители могут привлекать вклады третьих сторон, не имеющие финансовой ценности, но, тем не менее, увеличивающие предполагаемые преимущества от вмешательства.
Contributions in kind / Вклады в натуральной форме (Бюджеты)
Определения "вкладов в натуральной форме" обычно расплывчатые.
Общепринятое мнение состоит в том, что такие вклады относятся к любым услугам, предоставляемым проекту, стоимость которых не поддается определению и которые не могут быть подтверждены конкретными финансовыми доказательствами в результате этого.
Эти вклады, как правило, не поддаются количественной оценке, и хотя они могут принести дополнительную ценность проекту, с точки зрения бухгалтерского учета они не могут считаться приемлемыми расходами.
Вклады в натуральной форме особенно актуальны в программах, требующих определенного процента софинансирования.
Core funding / Основное финансирование (Бюджеты)
Фактически это финансирование, покрывающее постоянные накладные расходы, включая расходы на штатный персонал и офисные расходы, и распределяемое для обеспечения того, чтобы бенефициары могли продолжать работать в долгосрочной перспективе, не полагаясь на постоянный уровень дохода от проекта.
Институциональное или основное финансирование – это Святой Грааль для большинства организаций, занимающихся вопросами развития, будь то благотворительные организации, НПО или фонды.
Основное финансирование дает организациям больше возможностей инвестировать в развитие бизнеса, исследования, разработку политики, коммуникации и другие сферы, которые сложно включить в бюджеты проектов.
Это отделяет их от экономических последствий глобальных изменений в донорском ландшафте или пиков и спадов, которые являются неизбежной чертой некоммерческих операций.
Очень мало доноров предлагают основные возможности финансирования; чаще всего такой вид финансовой поддержки предоставляется правительствами, фондами или аффилированными организациями.
Cost-share / Распределение расходов (Бюджеты)
Распределение расходов — это принцип, который предпочитают американские доноры и который схож с концепцией софинансирования ЕС. Однако распределение расходов более амбициозно, чем совместное финансирование.
На этапе подачи предложения заявителям предлагается продемонстрировать приверженность покрытию определенной доли расходов по проекту из других источников.
В случае финансирования со стороны США это должны быть источники вне федерального правительства. С принципами, изложенными Управлением по вопросам управления и бюджета США, можно ознакомиться здесь.
Такие обязательства обычно становятся предметом плана распределения расходов, являющегося частью заявки. План должен содержать "реалистические, управляемые и допустимые" оценки прямых вкладов от организаций-участников или привлеченного финансирования из других донорских источников.
Определение допустимых расходов гораздо шире для финансирования в США, чем, например, для программ ЕС. Распределение расходов может включать неоплачиваемые часы и помещения, пожертвование эфирного времени или рекламного пространства или пожертвование коммерческих продуктов и услуг.
Элемент распределения расходов часто включается в программу предоставления субгранта, тем самым возлагая часть этой ответственности на получателей гранта.
Cross-cutting elements / Межотраслевые элементы (Формы заявок)
Хотя проекты часто содержат набор линейных или одновременных потоков деятельности, могут существовать определенные элементы, относящиеся к нескольким видам деятельности. Принятие во внимание гендерной проблематики – это хороший пример, поскольку акцент на равенстве или расширении прав и возможностей заинтересованных сторон-женщин может быть неотъемлемой частью учебной программы и производственного компонента, которые являются частью того же проекта.
В целом, межотраслевые элементы должны иметь свои собственные показатели и цели, и поэтому их следует измерять и контролировать как часть более широких усилий по мониторингу, оценке и обучению (MEL).
Deliverables / Результаты реализации проектов (Формы заявок)
Результат реализации проекта – это еще один термин для обозначения непосредственного результата.
Это продукт или услуга, которую организация-исполнитель обязалась предоставить в установленные сроки и за определенный бюджет.
Результаты реализации проектов получаются в результате ряда мероприятий или процесса разработки.
Direct costs / Прямые расходы (Бюджеты)
Все расходы, связанные с человеческими ресурсами конкретного проекта, командировочными и суточными расходами, оборудованием, офисными расходами, мероприятиями, исследованиями, финансовыми услугами и т.п., считаются "прямыми расходами".
Иными словами, они напрямую связаны с деятельностью по проекту и его реализацией. В большинстве шаблонов бюджета прямые расходы сгруппированы по общим разделам (персонал, командировки, оборудование и т.п.) и включают субподряды, субгранты и партнерские ассигнования.
Все прямые расходы нуждаются в подтверждающей документации в виде платежных ведомостей, квитанций, счетов-фактур, детализированных счетов и платежей по прямому дебету. Когда речь идет о вкладе наемного персонала, доноры могут потребовать табели учета рабочего времени с подробным описанием дней, отработанных над проектом.
Disability sensitivity / Чувствительность к вопросу людей с особыми потребностями (Формы заявок)
Это направление сосредотачивается в первую очередь на предоставлении надлежащего доступа к мероприятиям деятельности проекта лицам с особыми потребностями, а также на усилиях по преодолению негативного отношения к таким людям.
Доноры ожидают, что заявители будут ссылаться на соответствующие мероприятия в проектных предложениях и, где это необходимо, будут детализировать показатели для отражения влияния на ключевые группы идентичности.
Dissemination plan / План распространения (Формы заявок)
План распространения связан с мероприятиями по обмену непосредственными результатами проектов, которые могут включать элементы медиа-контента, результаты исследований или учебные материалы.
Доноры стремятся, чтобы организации-исполнители продемонстрировали, что они достигают эффективного соотношения цены и качества, обеспечивая более широкий доступ к непосредственным результатам и работая над долгосрочным устойчивым развитием, гарантируя, что ключевые продукты будут приняты или институционализированы широким кругом заинтересованных сторон.
Do No Harm / Принцип ненанесения вреда (Формы заявок)
Политика "Ненанесения вреда", которую часто путают с "обязательством оказания помощи", сосредоточена на взаимодействии между проектом и его операционной средой.
ОЭСР дает следующее определение:
Все чаще доноры требуют гарантий защиты от насилия, эксплуатации и злоупотреблений при помощи прямого или косвенного взаимодействия со своими поставщиками и программами.
Объявленная цель DFID* (теперь это часть FCDO) состоит в том,
"чтобы избежать причинения вреда путем обеспечения того, что наше вмешательство не поддерживает неравные отношения власти, не усиливает социальную изоляцию и грабительские институты, не обостряет конфликты, не способствует рискам в отношении прав человека и/или создает или усиливает дефицит ресурсов, изменение климата и /или вред окружающей среде, и/или не увеличивает уязвимость сообществ в отношении потрясений и изменений. Мы стремимся обеспечить, чтобы наше вмешательство не вытесняло/подрывало местный потенциал и не накладывало долгосрочное финансовое бремя на правительства стран-партнеров».
*Хотя DFID больше не существует, документ, на который здесь есть ссылки, еще не заменен альтернативным FCDO.
Политика "Ненанесения вреда" должна учитывать такие сферы, как поведение персонала, местная ответственность, инклюзивность, разнообразие, чувствительность к конфликтам и механизмы рассмотрения жалоб.
Duty of care / Обязанность оказания помощи (Формы заявок)
Как доноры, так и организации-исполнители обязаны защищать отдельных лиц и учреждения, участвующие в программах развития.
Это распространяется на персонал, работающий по контракту, партнерские организации и участников проектной деятельности.
Планы по оказанию помощи должны быть справедливыми, предлагая одинаковый уровень поддержки местным, а также международным заинтересованным сторонам.
Они охватывают такие вопросы, как оценка рисков, физическая безопасность, цифровая безопасность, обучение технике безопасности, управление знаниями, протоколы чрезвычайных ситуаций, планы действий в чрезвычайных ситуациях, а также роли и обязанности.
От подрядчиков часто требуют включить заявление о том, что они обязаны оказывать помощь информаторам, другим заинтересованным лицам программы и своим собственным сотрудникам, а также о том, что они будут соблюдать этические принципы во всех видах программных мероприятий.
Соблюдение этой обязанности оказания помощи должно быть включено в промежуточную отчетность.
Eligibility criteria / Критерии отбора (Формы заявок)
Большинство программ финансирования имеют строгие критерии отбора, которые определяют, какие организации (или отдельные лица) могут подавать заявки на получение грантов.
Как правило, критерии включают гражданство (например, страну, где зарегистрирована организация) и правовой статус, но они также могут включать требования к кандидатам продемонстрировать, что они выполняли проекты аналогичного размера, ценности и сложности в недавнем прошлом (часто за последние три года).
Доноры не делают исключений по критериям отбора, поскольку они имеют основополагающее значение для их приверженности справедливости, открытости и прозрачности. Поэтому их следует неукоснительно соблюдать.
Eligible costs / Приемлемые расходы (Бюджеты)
Техническое задание часто содержит четкую информацию о характере расходов, приемлемых для финансирования проекта.
Как правило, они определяются общими заголовками, представленными в шаблонах бюджета, но во избежание сомнений могут быть даны дополнительные указания.
В большинстве контрактов приемлемые расходы покрывают все процессы, производственные накладные расходы, затраты на исследования и т.д., но часто существует "серая зона" вокруг взносов в заработную плату штатных сотрудников (см. "Прямые расходы" и "Маржа").
Они могут быть пересмотрены на стадии заключения контракта.
Общие примеры неприемлемых расходов включают плату за обслуживание долга, потери на курсе при обмене валюты, кредиты третьим сторонам и расходы на заработную плату государственных служащих.
Endline research / Конечное исследование (Формы заявок)
Этот этап исследования может включать в себя качественные и/или количественные элементы, демонстрирующие, в какой степени программа была успешна в достижении заявленных целей и обеспечении желаемых изменений.
Достоверное конечное исследование должно быть направлено на те же группы идентичности, что и исходное исследование, хотя оно будет направлено на разграничение между теми, на кого повлияли и не повлияли результаты программы.
Evaluation / Оценка (Формы заявок)
Оценка обычно включает объективное количественное и/или качественное исследование, направленное на установление факта достижения проектом заявленных целей (определенных с помощью показателей успешности).
Примеры включают опрос общественного мнения или отраслевые опросы, а также анализ показателей аудитории или интернет-трафика.
Независимые внешние оценки могут быть включены в предлагаемые мероприятия проекта или производиться по заказу доноров и финансироваться из источников, не входящих в бюджет проекта.
Expenditure verification / Проверка расходов (Бюджеты)
В дополнение к бюджету непредвиденных расходов контракты о предоставлении услуг предусматривают надбавку на проверку расходов.
Фактически, это стоимость аудита (аудитов), который консорциум-исполнитель по контракту обязан провести в соответствии с установленным графиком.
Выделение дополнительных средств часто зависит от результатов аудита.
Сумма, выделенная для проверки расходов, указана в техническом задании и не может меняться.
Expression of Interest / Выражение заинтересованности (Заявки и предложения)
Конкурсные тендеры на контракты о предоставлении услуг часто начинаются с сообщения о закупке, где соответствующим заявителям предлагается подать заявление о выражении заинтересованности.
Потенциальных кандидатов просят предоставить основную информацию о своей организации, а также предоставить подробную информацию о прошлом опыте и технической и/или финансовой состоятельности.
Кроме того, от участников торгов может потребоваться соответствие ряду критериев, которые демонстрируют, что у них есть опыт реализации программы подобного масштаба и эквивалентной стоимости, возможно, также в сопоставимой среде.
Для получения контрактов о предоставлении услуг в ЕС организациям-исполнителям рекомендуется подавать заявки в составе консорциума и в этих случаях может быть учтен коллективный опыт работы консорциума.
Fees-based budget / Бюджет на основе расходов (Бюджеты)
Бюджет на основе расходов – это упрощенный подход как к разработке бюджета, так и к финансовой отчетности. Расходы на проект структурированы в соответствии с согласованным количеством рабочих дней, и каждому рабочему дню присваивается согласованная стоимость.
Стоимость (или ставка) обычно определяется участником торгов и варьируется в зависимости от категории эксперта (например, ключевой, старший, младший и т.п.).
Ставка является "загруженной", что означает, что она должна покрывать фактические расходы эксперта (т.е. плату за консультацию) и накладные расходы на управление.
На этапе внедрения подрядчики отчитываются об отработанных днях, предоставляя подписанные табели учета рабочего времени с указанием количества дней, отработанных каждым экспертом в течение месяца.
Также может потребоваться дополнительная документация, такая как подтверждение командировки и платежей.
Final beneficiaries / Конечные бенефициары (Формы заявок)
Конечные бенефициары – это гораздо более многочисленная группа, которая извлекает выгоду из непосредственных результатов проекта и косвенно связана с его конечными результатами.
ЕС предлагает следующее определение:
"те, кто выиграет от действий в долгосрочной перспективе на уровне общества или сектора в целом".
Два примера из проектов по развитию СМИ:
Конечными бенефициарами, как правило, являются конкретные группы или представители групп идентичности, на которые направлены программы.
Конечными бенефициарами также могут быть члены целевых групп, непосредственно не участвующих в проекте (например, более широкое медиа-сообщество).
Financial Offer / Финансовое предложение (Заявки и предложения)
Технические предложения сопровождаются финансовым предложением, которое открывается и оценивается только после того, как технические предложения были рассмотрены и оценены.
Как правило, участники торгов пытаются предложить конкурентоспособный бюджет, который будет ниже максимально имеющегося бюджета.
Однако в матрице подсчета баллов вес обычно предоставляется техническому предложению, что означает, что участники с очень сильным предложением могут не чувствовать необходимости подавать экономически выгодное предложение.
Framework contract / Рамочный контракт (Контракты и соглашения)
Все чаще крупные доноры направляют финансирование через рамочные контракты, фактически являющиеся списками желаемых поставщиков.
Организации-исполнители могут подавать заявки на заключение рамочных контрактов индивидуально или в составе консорциума (в ЕС более распространен последний подход).
После того, как список подрядчиков определен, специальные возможности передаются через рамочный контракт, и предварительно отобранные организации или консорциум могут решить, следует ли им участвовать в конкурсе.
Эти возможности не открыты для организаций, находящихся вне рамочных отношений. Процедуры подачи заявок обычно упрощены, а сроки выполнения часто очень сжаты.
Full application / Полная заявка (Заявки и предложения)
Полная заявка позволяет потенциальным получателям гранта раскрыть суть своей идеи, представив ключевые аспекты предложения под общими заголовками разделов.
Как правило, эти заголовки содержат обоснование вмешательства; детальное описание предлагаемых мероприятий; обсуждение целевых групп и их потребностей; подход и методологию; риски и предположения; а также ключевые вопросы, такие как устойчивое развитие и мультипликативный эффект.
Большинство доноров предлагает шаблон для полных заявок, содержащий таблицу бюджета и логическую структуру. Заявки, как правило, оцениваются в соответствии с балльной матрицей, представленной в Техническом задании.
Gender sensitivity/equality / Гендерная чувствительность/равенство (Формы заявок)
Гендерные соображения учитываются в подавляющем большинстве финансируемых донорами программ, но желаемый подход часто неправильно истолковывается.
Равенство – это не просто обеспечить надлежащий баланс между мужчинами и женщинами в группах участников или обеспечить, чтобы 50% респондентов составляли женщины.
Инклюзивность важна, но расширение прав и возможностей и принятие решений такие же ключевые факторы.
Доноры также хотят видеть предложения, разрушающие гендерные стереотипы, назначая женщин на роли нетрадиционные и способствующие обеспечению равных возможностей при приеме на работу.
Grant contract / Грантовый контракт (Контракты и соглашения)
Гранты, как правило, имеют структуру бюджета, отличную от контрактов на обслуживание, и основаны на идеях, представленных заявителями в соответствии с опубликованными руководящими принципами.
Как правило, они выделяются с помощью официальных конкурсов заявок, но некоторые доноры выделяют гранты на разовой основе и управляют программами, принимающими заявки в течение всего года.
Управление грантовыми контрактами осуществляется получателем гранта, который обязан отчитываться перед донором в соответствии со структурированным графиком, но может принимать решения по реализации и расходам без обращения к донору при соблюдении согласованных параметров.
Incidental expenditure / Непредвиденные расходы (Бюджеты)
Правила касательно непредвиденных расходов обычно подробно излагаются в Техническом задании и включают такие сферы, как командировки, командировочные расходы, научные исследования, графический дизайн, техническое развитие, перевод и наглядные материалы.
Подрядчики не могут взимать плату за управление в счет непредвиденных расходов, а финансовые отчеты должны содержать подробные документальные подтверждения фактически понесенных расходов.
Изменение контракта необходимо для перевода средств из бюджета непредвиденных расходов в бюджет на основе расходов. Перевод средств в обратном направлении невозможен.
Контракты о предоставлении услуг в ЕС также включают установленную надбавку на непредвиденные расходы, которая относится ко всем расходам вне части бюджета на основе расходов.
Indicators (of success) / Показатели (успеха) (формы заявок)
Также называются "показателями, подвергающимися объективной проверке" (OVI) – это показатели, которые предоставляют донорам критерий для оценки фактического воздействия проекта. Показатели, как правило, связаны как с конечными, так и с промежуточными результатами и, возможно, наиболее полезны, когда включают числовое значение (например, процент или количество).
По данным Министерства иностранных дел и по делам Содружества:
"Показатели – это показатели эффективности, указывающие на то, что будет измеряться, а не на то, что должно быть достигнуто".
Они должны быть конкретными и актуальными, а также при необходимости дезагрегированными.
В проектах по развитию средств массовой информации показатели успеваемости, как правило, связаны с такими вопросами, как:
Охват программы
Количественные изменения во взглядах или поведении как целевых групп, так и конечных бенефициаров
Доказательства принятия результатов проекта, включая применение новых навыков на практике
Свидетельства институциональных изменений (например, принятие политики или процедуры)
Уровни вовлеченности аудитории
Indirect costs / Косвенные расходы (Бюджеты)
Признавая тот факт, что невозможно перечислить все расходы, понесенные организацией-исполнителем, большинство доноров делають поправку на "косвенные расходы".
Как правило, "косвенные расходы" – это фиксированные операционные расходы, включающие взносы на аренду, связь, юридические услуги, высшее руководство, ІТ-поддержку и т.п.
Такая надбавка обычно рассчитывается как процент от прямых расходов (например, грантовые контракты ЕС предлагают до 7%, тогда как государственные контракты США позволяют заявителям использовать согласованный контракт о косвенных расходах (NICRA)).
Следует отметить, что это напрямую связано с расходами по проекту, поэтому, чтобы получить полную стоимость косвенных расходов, организации-исполнителю нужно выплатить всю сумму прямых расходов.
Inputs / Входные данные (Формы заявок)
Входные данные – это отправная точка для теории изменений, которая, как правило, охватывает сумму средств, предоставленную донором, а также ресурсы для управления проектом и экспертные знания, привлеченные как донором, так и организацией-исполнителем.
Intervention logic / Логика вмешательства (Формы заявок)
Логика вмешательства – это описательная версия теории изменений, объясняющая, как "мероприятия приведут к промежуточным результатам, промежуточные результаты – к конечному результату, а конечный результат – к ожидаемому влиянию".
Обычно это описывается с использованием формул "если", "тогда" и "следовательно", это удобный способ изложить логическое развитие идеи.
Логика вмешательства может также включать описание связей и взаимосвязей между кластерами мероприятий.
Junior partner / Младший партнер (Заинтересованные стороны)
Соавторы заявки или партнеры по консорциуму иногда называются "младшими партнерами".
Этот термин не умаляет важности их роли в проекте. Это просто указывает на то, что они не основные партнеры (или "главные", как говорят в США) и, следовательно, не будут непосредственно подписывать контракт со спонсором.
Key Experts / Ключевые эксперты (Заинтересованные стороны)
Ключевой персонал, указанный в конкурсном предложении, обычно называется "ключевыми экспертами".
Как правило, они выполняют управленческие функции, а также оказывают техническую помощь по конкретным компонентам проекта.
Резюме ключевых экспертов представляются как часть конкурсного предложения и оцениваются по установленным критериям. В некоторых случаях на них может приходиться значительный процент доступных баллов, и поэтому участникам конкурса важно убедиться, что они как можно более точно отвечают требованиям Технического задания.
Для заявок ЕС ключевые эксперты должны быть эксклюзивными для заявителя; это не всегда касается других доноров.
Key Performance Indicators / Ключевые показатели эффективности (формы заявок)
Ключевые показатели эффективности обычно относятся к управлению контрактами, а не к показателям на уровне результатов, измеряющим успех в различных рабочих потоках или направлениях деятельности.
Ключевые показатели эффективности позволяют донорам оценить, как работает организация-исполнитель с точки зрения достижения промежуточных результатов, достижения высоких стандартов качества и содействия эффективной коммуникации между заинтересованными сторонами.
Ключевые показатели эффективности должны быть согласованы в начале программы и отражены в отчетах о ходе выполнения. Они могут быть пересмотрены, если план проекта и работы претерпит значительные изменения из-за непредвиденных изменений в операционной среде.
Типичные ключевые показатели эффективности включают следующее:
Качество и исполнение, включая своевременное достижение промежуточных результатов и эффективное управление рисками
Финансовое управление и прогнозирование, включая контроль расходов и своевременное представление прогнозов и счетов-фактур
Эффективность работы персонала, включая соответствующий уровень экспертных знаний, выделенных для программы, и способность решать проблемы с помощью соответствующих каналов повышения уровня
Управление взаимоотношениями с клиентами, включая оперативность и регулярность коммуникаций
Постоянное совершенствование и инновации, включая способность максимизировать соотношение цены и качества, а также активно фиксировать и использовать приобретенный опыт
Экологические и социальные гарантии, включая усилия по минимизации влияния на окружающую среду и активную политику привлечения местного персонала, где это возможно
Knowledge management / Управление знаниями (Формы заявок)
В последние годы доноры проявляют большой интерес к надлежащему управлению знаниями. Цель состоит в том, чтобы получить знания в рамках проекта и поделиться им с заинтересованными сторонами, как внутренними, так и внешними.
Эффективное управление знаниями может сыграть важную роль в обеспечении доступности моделей передовой практики для других субъектов, работающих в той же отрасли, а также предоставить организациям, занимающимся развитием средств массовой информации, возможность избежать распространенных ошибок или ложных представлений.
Другим ключевым аспектом управления знаниями в рамках проектов является способность обеспечивать непрерывность бизнеса при изменениях в персонале или партнерских отношениях.
Проблема управления знаниями состоит в том, что оно редко происходит за пределами конкретных программ или организаций и часто осуществляется только на закрытых платформах. Существуют также вопросы защиты данных и другие щекотливые моменты, которые делают это проблематичным.
Lead applicant/partner / Основной кандидат / партнер (Заинтересованные стороны)
Если в заявке на получение гранта принимает участие более одной организации, конкурс требует, чтобы один член консорциума был назначен в качестве "основного".
Как правило именно основной партнер координирует подготовку предложения, руководит разработкой проекта и, в случае успешной заявки, подписывает контракт с донором.
Таким образом, основной партнер будет управлять контрактом, отчитываясь о выполнении в соответствии с ключевыми показателями эффективности и подавая официальные заявки на внесение изменений в контракт, когда/если это необходимо.
Learning / Обучение (Формы заявок)
То, что когда-то было мониторингом и оценкой (M&E), теперь часто называют MEL — мониторинг, оценка и обучение, подчеркивая растущий акцент на внедрении механизмов извлечения опыта из результатов работы по мониторингу и оценке.
Как отмечалось выше (в разделе “Мониторинг”), ценность изучения опыта, полученного на протяжении всего проекта, заключается в том, что это позволяет организациям-исполнителям максимально точно согласовывать планируемые мероприятия с ожидаемыми потребностями и интересами заинтересованных сторон. Это гарантирует, что проекты должным образом адаптируются и развиваются в течение длительного времени.
Другим ключевым аспектом обучения является управление этими знаниями, распространение приобретенного опыта среди партнеров и других заинтересованных сторон, тем самым принося пользу как на институциональном, так и на проектном уровнях.
Level of effort / Уровень усилий (Бюджеты)
Уровень усилий – это термин, используемый для описания доли времени, которую отдельный сотрудник, вероятно, посвятит проекту.
Например, если предполагается, что менеджер, вероятно, будет тратить один день в неделю на поддержку предлагаемых мероприятий, тогда уровень усилий (УУ) будет представлен как 20%. Далее это используется для расчета части заработной платы работника, которая может быть разумно отнесена к бюджету проекта.
Logical framework / Логическая структура (формы заявок)
Логическая структура (логфрейм) – это матрица, в которой представлены предположения, показатели, целевые показатели, исходные данные и источники проверки, связанные с ожидаемыми результатами проекта.
Это дает специалистам по оценке проектов возможность провести стресс-тестирование проекта, оценив степень реалистичности конечных результатов и степень, в которой можно измерить прогресс в достижении этих конечных результатов. Логическая структура также предоставляет руководителям проектов инструмент для мониторинга прогресса и, возможно, для обеспечения своевременной корректировки курса.
Доноры, как правило, используют разные шаблоны для логических структур, а некоторые отказались от них в пользу диаграмм теории изменений, но они до сих пор являются самой распространенной основой для разработки проектов, выступая в качестве отправной точки для разработки проектных идей, а также как способ обеспечения того, чтобы партнеры и доноры имели общее видение программы.
Большинство доноров признают, что логические структуры — это динамические документы, которые следует пересматривать и обновлять по мере реализации проекта.
Организации-исполнители не должны бояться рассмотрения предлагаемых целей, чтобы надлежащим образом управлять ожиданиями среди ключевых заинтересованных сторон.
Lots / Лоты (Конкурс заявок и ТЗ)
Конкурс заявок может быть разделен на отдельные лоты, каждый из которых имеет бюджетное распределение и тематическую направленность. Идея состоит в том, чтобы обеспечить надлежащее распределение глобальных бюджетов по основным приоритетам.
Часто существуют ограничения на количество лотов, на которые любая организация может подать заявку в рамках одной программы.
Lump sum / Единовременная выплата (Бюджеты)
В случаях, когда невозможно рассчитать удельные расходы, некоторые доноры (особенно в ЕС) могут предусмотреть в бюджете единовременную выплату, фиксированную ставку или распределение.
Эти так называемые «упрощенные» расходы рассматриваются в каждом конкретном случае и часто становятся предметом переговоров после заключения контракта.
В целом, ЕС не принимает единовременные выплаты, когда существует альтернатива, и может потребовать, чтобы единовременные выплаты были разбиты на единичные расходы во время реализации проекта.
Margin / Маржа (Формы заявок)
Термин "Маржа" чаще всего используется в отношении контрактов с условием оплаты, и фактически является разницей между фактическими расходами на развертывание и согласованной ставкой.
К примеру, если дневная ставка для эксперта составляет 800 евро, но эксперт взимает 500 евро в день, то маржа составит 300 евро. Подрядчики используют маржу или "прибыль", чтобы покрыть свои управленческие и операционные расходы.
В контрактах о предоставлении услуг в ЕС нет обязательства отчитываться о том, как тратится маржа.
Methodology / Методология (Формы заявок)
Методология, также называемая "подход", содержит методы, которые используются в проекте для выполнения его программных обязательств.
В частности, описание методологии проекта должно включать обсуждение последовательности мероприятий и взаимосвязи между ними.
Методология также должна объяснять, почему были выбраны именно такие методики.
Например, представляя преимущества наставничества на рабочем месте в качестве выбранного подхода для программы развития потенциала, заявитель на грант может объяснить, что наставничество может быть более эффективным, чем обучение в аудитории, поскольку подход "обучения на рабочем месте" обеспечивает передачу соответствующих навыков в практической рабочей среде.
Midline research / Промежуточные исследования (Формы заявок)
Исследования, проведенные на промежуточном этапе, помогают определить степень желаемого влияния на программирование и дают организациям-исполнителям возможность изменить свой подход и стратегию, если результаты свидетельствуют об обратном.
В некоторых программах эффективная работа по мониторингу может заменить промежуточные исследования, что позволяет получить представление о реакции аудитории или ее восприятии на постоянной основе.
Milestones / Промежуточные результаты (Формы заявок)
Определенные как "желательная траектория от исходных данных к цели", промежуточные результаты используются для того, чтобы помочь отслеживать прогресс в течение определенного периода времени.
Они дают руководителям возможность пересмотреть или модифицировать мероприятия в тех случаях, когда промежуточные результаты указывают, что целевые показатели не выполняются.
Monitoring / Мониторинг (Формы заявок)
Хотя мониторинг, оценка и обучение (MEL) часто группируются вместе, они представляют разные этапы в непрерывных текущих усилиях, направленных на оценку влияния проекта.
Мониторинг – это регулярная деятельность, позволяющая получить представление о ходе реализации проекта и позволяющая организациям-исполнителям учиться на основе обратной связи с заинтересованными сторонами и, в случае необходимости, корректировать мероприятия согласно этой обратной связи.
Инструменты мониторинга часто носят качественный характер и могут включать фокус-группы, анкеты для самооценки или интервью с ключевыми информаторами.
Хороший пример – это прослушивание социальных медиа, направленное на то, чтобы зафиксировать реакцию аудитории на содержание и уровень привлечения аудитории на ключевых платформах.
Multiplier effects / Мультипликативный эффект (Формы заявок)
Проекты часто получают резонанс за пределами параметров логической структуры, принося дополнительную пользу другим целевым группам или заинтересованным сторонам.
Этот элемент может быть запланированным или незапланированным, но он важен для проектной отчетности, поскольку мультипликативный эффект обеспечивает донорам соотношение цены и качества, а также дает хорошее понимание более широкого влияния и потенциального расширения.
Хорошим примером мультипликативного или волнового эффекта являются подготовленные специалисты, передающие новые навыки коллегам на рабочем месте.
Narrative / Описание (Заявка и предложения)
Слово "описание" используется для обозначения части заявки на получение гранта, в которой подробно описывается проект, включая его обоснование, цели, конечные результаты, меры, ресурсы, сроки и условия управления.
Иными словами, это развернутое текстовое обсуждение проекта, отвечающее на вопросы "почему", "что", "как" и "когда". Описание отличается от других общих элементов программы, таких как бюджет, логическая структура или вспомогательные документы. Кроме того, некоторые доноры могут потребовать "описание бюджета", в котором представлено подробное объяснение и обоснование расходов.
Non-Key Experts / Неключевые эксперты (Заинтересованные стороны)
Кроме ключевых экспертов, участников конкурса обычно просят продемонстрировать, что они могут применить ряд других навыков и опыта в форме неключевых экспертов-лиц, работающих над проектом на временной основе в течение короткого промежутка времени.
Хотя общее количество рабочих дней для этих экспертов вполне может быть определено в Техническом задании, нет никаких требований к тому, чтобы их резюме представлялось как часть тендерного предложения.
Тем не менее, кандидаты обычно предоставляют краткие биографические данные неключевых экспертов в Техническом предложении, таким образом давая оценщикам представление о круге консультантов, к которым можно обратиться, и о широте их опыта.
Open calls / Открытые конкурсы (Конкурс заявок и ТЗ)
Конкурсы заявок часто называют "открытыми конкурсами" – это значит, что они фактически открыты для подачи заявок всеми соответствующими организациями.
Они отличаются от конкурсов, которые уже прошли процедуру отбора в краткий список, поэтому открыты только для предварительно отобранной группы заявителей. Кроме того, некоторые доноры используют термин "открытые конкурсы" для описания грантовых программ, которые постоянно открыты, то есть не имеют крайних сроков подачи и принимают заявки, пока есть средства.
Outcomes / Конечные результаты (Формы заявок)
Согласно ЕС, конечный результат —
это "вероятные или достигнутые краткосрочные и среднесрочные последствия непосредственных результатов внедрения мероприятия".
Министерство иностранных дел и по делам Содружества Великобритании определяет результат как
"эффект от проекта, который будет получен в среднесрочной перспективе и который, как правило, фокусируется на изменениях в поведении, вызванных проектом".
Конечные результаты должны быть достижимы в течение жизненного цикла проекта, а прогресс в их достижении должен быть измеримым.
Они должны отражать резонанс деятельности и непосредственных результатов, ощущаемый вне основной сферы проекта.
Так, например, в случае с программой подготовки журналистов, конечным результатом является не получение навыков, а скорее результат применения этих навыков на практике.
В проекте, который создает медиа-контент, конечным результатом является не объем или охват контента, а скорее его влияние на аудиторию, его способность формировать или влиять на общественное мнение.
Outputs / Непосредственные результаты (Формы заявок)
Непосредственные результаты определяются как непосредственные/ощутимые продукты, товары и услуги, предоставляемые в рамках проекта.
Непосредственные результаты обеспечат условия, необходимые для достижения конечных результатов, так что логика цепочки результатов от непосредственного результата к конечному результату должна быть ясной.
В проектах развития средств массовой информации фактические результаты реализации проектов включают материальные результаты, такие как программы, публикации и учебные материалы, а также нематериальные выгоды, такие как навыки и ноу-хау, полученные участниками.
Outtakes / Реакции (Формы заявок)
Реакции – это действия аудитории в ответ на коммуникационные продукты. Примеры включают участие в социальных сетях, обмен информацией и комментарии.
Они могут использоваться для измерения изменений в поведении и установках целевой аудитории.
Реакции представлены в теориях изменений как промежуточная фаза между непосредственными результатами (например, программа) и конечными результатами (например, изменение поведения).
Overall objective / Общая цель (Формы заявок)
Общая цель проекта, которую иногда называют супер-целью, — это долгосрочное программное стремление, вытекающее из сочетания конечных результатов проекта и результатов других вмешательств или процессов.
Другими словами, общая цель не обязательно должна быть достижима только с помощью конкретного проекта: долгосрочный успех будет зависеть от прогресса, достигнутого по нескольким направлениям работы, включая проект.
Успех также зависит от ряда внешних факторов и воздействий.
Общая цель иногда представляется в виде заявления о влиянии, которое согласно указаниям Министерства Великобритании по международному развитию (DFID)*:
"Может быть вложена в более широкие мероприятия и опираться на более широкие цели программы донора".
*Хотя DFID больше не существует, документ, на который здесь есть ссылки, еще не заменили альтернативным FCDO (Министерство иностранных дел и международного развития).
Overheads / Накладные расходы (Бюджеты)
Накладные расходы – это, как правило, управленческие расходы, включающие постоянные расходы, понесенные организациями на базе их деятельности, а также расходы на конкретный проект, связанные с персоналом на руководящих, материально-технических или административных должностях.
Покрытие накладных расходов за счет доходов по проектам остается серьезной проблемой, особенно для организаций, не имеющих неограниченного основного финансирования, пожертвований или институциональной поддержки.
В основном, накладные расходы частично покрываются за счет надбавок на косвенные расходы (см. раздел "косвенные расходы") и частично за счет взносов на заработную плату, которые представлены как прямые расходы, понесенные в результате внедрения мероприятий.
Procurement notice / Уведомления о закупках (Заявки и предложения)
Тендерные процедуры обычно начинаются с уведомления о закупке (иногда называется "уведомлением о контракте"), в котором заинтересованным сторонам предлагается представить заинтересованность или запрос на участие в конкурсе.
Сообщение о закупках будет содержать базовые сведения о тендере (иногда не более абзаца) и максимальной сумме бюджета, а также критерии отбора и другие условия участия. В нем также определяется конечный срок представления и более широкий график тендерного процесса.
Сообщение о закупках не следует путать с сообщениями о прогнозах, содержащими большую часть той же информации, но не указывающими на фактическое начало тендера.
Programmatic funding / Финансирование программ (Бюджеты)
Этот термин используется для описания финансирования, не основанного на проекте.
"Программы" часто носят тематический или географический характер и определяются как набор взаимосвязанных подпроектов, объединенных общим видением, общими целями и вкладом в достижение стратегических целей, которые обеспечат устойчивые результаты и влияние в приоритетных областях деятельности донора.
Программы часто разрабатываются и обсуждаются в тесном сотрудничестве с национальными правительствами и другими донорами, тем самым
усиливая местную ответственность
способствуя интеграции непосредственных результатов программ в процесс принятия решений на местах
и увеличивая возможности для софинансирования
Данный подход основан на предположении, что проектная деятельность предоставляет странам-бенефициарам очень мало рычагов влияния на трансформацию всего сектора, тогда как программный подход с большей вероятностью обеспечит синергию и результаты, которые принесут пользу всем заинтересованным сторонам.
Quality assurance / Обеспечение качества (Формы заявок)
Организациям-исполнителям рекомендуется описать меры, которые будут приняты как командой организационно-технической поддержки, так и командой внедрения для обеспечения стандартов высокого качества в течение жизненного цикла проекта.
Управление этими мероприятиями должно осуществляться специально назначенным персоналом, который несет ответственность за обеспечение выполнения ключевых показателей эффективности и согласование непосредственных результатов. Существуют различные стандарты качества (например, ISO 9001), которые обеспечивают проверенную структуру для использования менеджерами проектов.
Replication / Репликация (Формы заявок)
Несмотря на то, что они часто рассматриваются в одном разделе, заявки на получение гранта, репликация и мультипликационный эффект имеют разные значения.
Реплицированные непосредственные результаты принимаются другими заинтересованными сторонами, не входящими в компетенцию проекта.
Примеры могут включать формат программы или бизнес-модель, которые разрабатываются в сотрудничестве в рамках одного средства массовой информации и затем используются другими.
Results / Результаты (Формы заявок)
Термины "результаты" и "конечные результаты" взаимозаменяемы.
Rights-based approach / Подход, основанный на соблюдении прав человека (Формы заявок)
Европейская Комиссия призывает подрядчиков применять подход, основанный на соблюдении прав человека, ко всем мероприятиям.
Это включает в себя обязательства обеспечить надлежащую оценку, мониторинг и анализ прав человека (экономических, политических, гражданских, культурных и социальных) во всех программах.
Согласно этой методологии, программные стратегии должны укреплять способность граждан отстаивать свои права человека, а лиц, несущих обязанности, – выполнять свои обязательства касательно соблюдения прав человека.
Доноры и организации-исполнители должны также обеспечить, чтобы правообладателям была предоставлена возможность формировать стратегии проектов. Такое участие должно отдавать приоритет маргинализированным группам.
Наконец, меры должны "способствовать созданию доступных, прозрачных и эффективных механизмов подотчетности", включая обеспечение надлежащего доступа к информации на местных языках.
В общем, подход, основанный на правах, предлагает ряд моделей наилучшей практики, которые могут помочь сформировать методологию вмешательства и содействовать местной собственности.
Risk matrix/risk analysis / Матрица рисков/анализ рисков (Формы заявок)
Надежная и всеобъемлющая матрица рисков помогает убедить потенциального донора в том, что авторы проекта полностью осведомлены о любых факторах или угрозах, которые могут сорвать предложенные мероприятия или поставить под угрозу способность проекта достичь заявленных целей.
Существует множество форматов матриц рисков, но большинство из них разделяют риски на общие категории, такие как политические, программные, репутационные, экономические, фидуциарные, а также риски, связанные с безопасностью.
Следует оценивать вероятность и потенциальное влияние рисков, иногда с использованием балльной системы, демонстрируя тем самым, в какой степени эти риски могут быть управляемы и смягчены.
Safeguarding / Защита (Формы заявок)
Эта сфера имеет много общего с принципом "оказания помощи", но в целом она касается мер, предпринимаемых для защиты уязвимых групп от каких-либо негативных последствий участия в программах развития.
Хороший пример – защита женщин из консервативных обществ, которых приглашают принять участие в научных исследованиях или обучении.
Политика защиты может также охватывать защиту данных, касающихся лиц, вовлеченных в мероприятия, которые могут быть негативно восприняты неформальными властными структурами, коллегами или членами семьи.
Security plan / План безопасности (Формы заявок)
План безопасности должен учитывать цифровую и информационную безопасность, а также личные риски и внешние угрозы непрерывности бизнеса.
Он должен содержать описанные меры, принятые для защиты персонала проекта от внешних угроз и его вывода из опасных ситуаций.
Для внутренних проектов другие сферы, которые следует рассмотреть могут включать следующее:
безопасность здания;
надлежащая осмотрительность при выборе помещений для проведения групповых мероприятий (например, тренингов);
безопасный транспорт для персонала и участников; средства защиты для агрессивных сред;
а также безопасная связь.
Обеспечение целостности данных также имеет ключевое значение, поэтому необходимо полностью описать меры ІТ-безопасности.
Service contract / Контракт о предоставлении услуг (Контракты и соглашения)
ЕС, в частности, проводит четкое разграничение между "контрактами о предоставлении услуг", основывающимися на нормативном Техническом задании, и "грантовыми контрактами", которые предоставляют заявителям большую свободу в представлении разнообразных идей под широкими тематическими разделами.
В контрактах о предоставлении услуг отношения между организацией-заказчиком и организацией-исполнителем отличаются. Производится более тщательный контроль за исполнением, а для большинства видов мероприятий и связанных с ними расходов необходимо официальное утверждение.
Ключевые показатели эффективности устанавливаются донором и контролируются руководителем проекта донора.
Значительная часть бюджета по контрактам о предоставлении услуг в ЕС (обычно львиная доля) основана на согласованном количестве рабочих дней, каждый из которых предусматривает установленную ставку вознаграждения (это означает, что ставка покрывает фактические расходы заинтересованного лица, а также плату за управление). Остаток бюджета базируется на фактических расходах (непредвиденные расходы), которые рассчитываются отдельно.
SMART principles / Принципы SMART (Формы заявок)
Принципы SMART предлагают полезное основание для определения целей проекта и стресс-тестирования.
SMART – это аббревиатура, которая обычно расшифровывается как конкретный (S), измеримый (M), достижимый (A), релевантный (R) и ограниченный во времени (T) (хотя иногда "R" обозначает "реалистичный").
В заявке на финансирование может быть полезно использовать принципы SMART для структурирования обсуждения ваших целей. Пункты ниже содержат некоторые указания:
Конкретный: укажите, что означает цель в реальном измерении, на кого и как она повлияет.
Измеримый: объясните показатели и механизмы, которые используются для определения прогресса в достижении цели, используя ключевые показатели успеха.
Достижимый: рассмотрите активы, ресурсы и методологии, которые вы будете использовать для достижения заявленной цели.
Релевантный: дайте краткую информацию о том, почему эта цель необходима и как она отвечает предполагаемым потребностям в данном секторе/теме.
Ограниченный во времени: укажите временные рамки, необходимые для выполнения мероприятий, которые позволяют вам работать над достижением цели.
Specific objectives / Конкретные цели (Формы заявок)
Конкретные цели программы должны быть достигнуты в предложенные сроки, но в конечном счете это будет зависеть от достижения целей конечных результатов и обоснования ключевых предположений.
Цели являются стратегическими и вероятно долгосрочными стремлениями (в отличие от конечных результатов, которые являются краткосрочными и среднесрочными).
Прогресс в достижении конкретных целей оценивается на ключевых этапах жизненного цикла проекта, но цели подразумевают конечное состояние так же, как конечные результаты; вместо этого они представляют путь к успеху.
Sole applicant / Единый заявитель (Заинтересованные стороны)
Структурные связки могут быть установлены с единственной целью реализации проекта.
Единственным заявителем или единственным бенефициаром является юридическое лицо, образованное несколькими юридическими лицами (группой юридических лиц), которые в совокупности отвечают критериям отбора.
Примером, обычно приводимым в рекомендациях для заявителей, является "ассоциация, созданная ее членами".
Организации, составляющие единого заявителя, как правило, рассматриваются как аффилированные организации для целей разработки проекта и бюджета.
Sources of verification / Источники проверки (Формы заявок)
Все показатели требуют наличия источника проверки.
Проверка источника – это средство объективной оценки того, были ли достигнуты целевые показатели.
Эти источники могут быть внешними по отношению к проекту (например, отчеты третьих сторон, посвященные соответствующим вопросам) или частью программы мониторинга и оценки (например, результаты опроса, результаты обсуждений в фокус-группах, стенограммы интервью с ключевыми информаторами, анкеты для самооценки и тому подобное).
Источники должны позволять внешнему оценщику увидеть прямую связь между проектными мероприятиями и ожидаемыми конечными результатами.
Надлежащей практикой является определение частоты использования источников данных и обеспечение их соответствия промежуточным результатам и целям.
Некоторые логические структуры также содержат требование указать, кто будет нести ответственность за сбор данных и частоту таких мероприятий.
Качество внешних (сторонних) источников следует оценивать методом опроса применяемых методологий и рассмотрения их объема.
Steering Committee / Управляющий комитет (Заинтересованные стороны)
Некоторые доноры, в частности ЕС, требуют создать Управляющий комитет в начале проекта. Роль комитета заключается в обеспечении надзора, а также предоставлении стратегических консультаций организациям-исполнителям. Часто в его состав входят представители ключевых групп бенефициаров в дополнение к организации-заказчику и партнерам консорциума.
Sub-contracting / Субподряд (Бюджеты)
Доля оцененных мероприятий, которые могут быть переданы на субподряд, как правило, имеет ограничение, предусмотренное в Техническом задании (обычно от 5% до 10%).
Идея состоит в том, чтобы гарантировать, что основная часть мероприятий осуществляется организациями-исполнителями, использующими свои собственные надежные ресурсы и сети.
В тех случаях, когда подрядчики желают привлечь сторонних поставщиков, это положение обычно приводится в проектном предложении и бюджете.
Однако в программах, финансируемых ЕС, субподрядные контракты регулируются правилами закупок, и для контрактов, превышающих указанную стоимость, необходимо проводить тендер.
Типичные примеры мероприятий, которые передаются на субподряд, включают количественные исследования, постпродакшн и технические разработки.
Sub-grantee / Получатель субгранта (Заинтересованные стороны)
Согласно терминологии ЕС, получатели субгранта – это третьи стороны, которые получают финансовую поддержку через определенные программы субгрантов (см. "Поддержка третьих сторон").
Доноры из США часто называют организации, не являющиеся основным партнером, "получателями субгранта", а бюджетные шаблоны США предоставляют возможность для представления отдельных бюджетных ассигнований для этих организаций (с отдельной маржой или накладными расходами на управление).
Supplies contract / Контракт поставки (Контракты и соглашения)
Члены сообщества медиаразработчиков редко подают заявки на контракты поставки, касающиеся предоставления оборудования или развития инфраструктуры для бенефициаров в третьих странах.
Контракты поставки могут быть частью более широкого контракта на оказание услуг.
Support to third parties / Поддержка третьих сторон (Бюджеты)
Этот вид поддержки обычно касается средств, которые подрядчики могут передавать местным бенефициарам в рамках программы субгрантов.
Доля общего бюджета проекта, которая может быть направлена на субгранты, обычно оговаривается в Техническом задании, в котором также определяются предельные объемы финансирования и критерии отбора для получателей гранта.
Цель субгранта состоит в перенесении части административного бремени с донора на посредника, что делает возможным предоставление нескольких малых грантов.
Правила отчетности о расходовании субгрантов обычно столь же строги, как и в случае прямых грантов.
Sustainability / Устойчивое развитие (Формы заявок)
Этим термином часто злоупотребляют и его часто неправильно истолковывают.
Заявки ЕС требуют рассмотрения устойчивого развития в рамках конкретных тематических разделов: институциональный, политический, финансовый и экологический, которые дают определенное представление о сферах, в которых может быть достигнут определенный уровень устойчивого развития.
По сути, обсуждение устойчивого развития должно быть направлено на то,
(a) каким образом основные мероприятия можно продолжить после того, как грантовое финансирование закончится или
(b) как они будут усвоены бенефициарами проекта.
Например, программа подготовки журналистов может считаться "устойчивой", если ее учебный план или учебные пособия впоследствии будут приняты местным центром, предлагающим курсы профессиональной подготовки для журналистов.
Аналогично, устойчивое развитие телевизионной программы может быть обеспечено, если она будет заказана местным телеканалом в конце проекта.
Synergies / Синергия (Формы заявок)
Организациям-исполнителям рекомендуется искать синергию с другими организациями, работающими в той же сфере, обеспечивая таким образом объединение ресурсов, где это возможно, и избежать дублирования усилий.
Выявление синергетических связей – это жизненно важный аспект эффективной координации в рамках сообщества развития, опирающегося на многочисленные гранты из разных источников и не обязательно действующего в соответствии с региональной или национальной стратегией.
Target / Целевой показатель (Формы заявок)
Целевые показатели показывают, чего можно добиться в течение согласованного жизненного цикла, и поэтому они обычно устанавливаются на завершающих этапах проекта.
Они, как правило, основываются на фактических данных предварительных вмешательств и должны быть максимально реалистичными, учитывая контекст, внешние воздействия и предположения.
Чрезмерная амбициозность ошибочна, поскольку может привести к убеждению, что у проекта слишком много обещаний и мало достижений.
Там, где это возможно, целевые показатели должны быть разделены.
Target groups / Целевые группы (Формы заявок)
Целевые группы – это заинтересованные стороны, получающие непосредственную выгоду от мероприятий, предусмотренных в рабочем плане проекта.
Согласно ЕС, это:
"группы/организации, которые получат непосредственную пользу от мероприятия на уровне его цели".
Два примера:
Целевой группой программы подготовки журналистов будут лица, у которых есть право посещать курсы.
Целевой группой программы правовой реформы будут законодатели и другие субъекты, непосредственно участвующие в разработке нового законодательства и которым будет предложено его внедрить.
Целевые группы часто подвергаются количественной оценке, а в некоторых случаях могут быть очень малочисленными.
Некоторые доноры разграничивают целевые группы и конечных бенефициаров.
Technical Offer / Техническое предложение (Заявки и предложения)
Техническое предложение – это термин, используемый для описания описательного предложения в тендере. Оно часто включает в себя набор резюме ключевых экспертов, чья профессиональная квалификация оценивается в рамках заявки.
Технические предложения поступают в соответствии с Техническим заданием, составленным организацией-заказчиком, и, как правило, должны стремиться продемонстрировать, что участник конкурса полностью понимает предложенные задачи и обладает эффективной методологией их выполнения.
Технические предложения также должны отражать глубокие знания о рисках, проблемах и возможностях, присущих операционной среде.
Tenders / Тендеры (Конкурс заявок и ТЗ)
Тендер — это конкурсный процесс закупки, с помощью которого донор дает возможность отобранным заявителям (часто работающим в консорциумах) предоставить техническое и финансовое предложение касательно заранее определенного набора услуг. Эти услуги подробно описаны в Техническом задании к тендеру.
По сути заявители должны продемонстрировать, что у них есть ресурсы и опыт, необходимые, чтобы достигнуть целей проекта, а также глубокое понимание рабочей среды и контекста, в которых будет реализовываться проект.
Финансовое предложение также должно быть конкурентоспособным, но это не просто вопрос ослабления консорциумов-конкурентов. Обычно матрица оценок решается в пользу технического предложения, поэтому очень сильное предложение может выиграть тендер, даже если финансовое предложение не самое выгодное из представленных.
Для тендеров ЕС общепринятым является то, что участники конкурса должны указывать цену, которая на 8-12% ниже максимально допустимого бюджета. Тем не менее, существует множество примеров успешных заявок, которые были очень рискованными.
Terms of Reference / Техническое задание (Конкурс заявок и ТЗ)
Техническое задание (ТЗ), также известное как Заявление о требованиях, излагает видение донором программы, подчеркивая стратегические цели и желаемые или ожидаемые результаты.
ТЗ в значительной степени различаются по уровню представленных деталей, начиная от нескольких строк до десятков страниц.
Заявителям настоятельно рекомендуется убедиться, что их проектные идеи четко соответствуют параметрам технического задания: заявки, соответствующие только части ТЗ, редко являются успешными.
В случае проведения двухэтапных тендеров, этот документ может быть опубликован только после отбора успешных заявителей.
Theory of Change / Теория изменений (Формы заявок)
Теория изменений устанавливает связь между фактическими мероприятиями в рамках проекта и тем влиянием, которое планируется обеспечить.
Она делает это путем определения долгосрочных целей, затем возвращается к определению конечных результатов и непосредственных результатов, которые необходимо иметь для достижения этих целей. Желаемые результаты обеспечивают основу для определения наиболее эффективного вида мероприятий.
Теория изменений может быть разработана для любого уровня вмешательства: события, проекта, программы, политики, стратегии или организации. Это приводит к улучшению оценки, поскольку прогресс в достижении долгосрочных целей можно измерить через цепочку результатов.
Теория изменений часто представляется в виде графика, состоящего из ряда блоков от входных данных к непосредственным результатам, от непосредственных результатов к конечным результатам и, наконец, к воздействию. Таким образом, она обеспечивает более наглядное восприятие смысла существования проекта, чем логическая структура.
Unit cost / Удельные расходы (Бюджеты)
Большинство бюджетов основывается на удельных расходах, согласно которым заявитель определяет соответствующую единицу для каждой статьи расходов (т.е. день, месяц, предмет), а также стоимость этой единицы, а затем рассчитывает количество необходимых единиц.
Ожидается, что финансовые отчеты будут связаны с одинаковыми единичными расходами.
Value for money / Соотношение цены и качества (Формы заявок)
Некоторые доноры требуют обсуждения соотношения цены и качества (VfM) в проектных предложениях, тем самым оценивая, как организации-исполнители будут обеспечивать надлежащее управление средствами и достижение оптимальной отдачи от инвестиций.
Согласно Министерству Великобритании по международному развитию (DFID)*:
"Цель VfM состоит в том, чтобы развить лучшее понимание и четкую формулировку затрат и результатов для возможности принимать более обоснованные решения на основе фактических данных".
Правительственные доноры Соединенного Королевства рекомендуют рассматривать VfM в четырех ключевых областях: экономика, эффективность, действенность и справедливость. Эти показатели показывают, как расходы будут поддерживаться на приемлемом уровне, а также как средства будут справедливо распределяться с акцентом на должное привлечение.
Подходы к VfM должны включать процесс постоянного усовершенствования, а согласованный набор показателей VfM должен контролироваться на регулярной основе, а затем представляться в промежуточных отчетах и ежегодных обзорах.
*Хотя DFID больше не существует, документ, на который здесь есть ссылки, еще не заменен альтернативным FCDO.
Visibility / Видимость (Формы заявок)
Требование касательно "видимости" проектов и, в частности, признание источника их финансирования во внешних коммуникациях, варьируется от программы к программе и часто меняется в соответствии с местной чувствительностью и проблемами безопасности в целевой стране (или регионе).
Как правило, доноры хотят, чтобы источник финансирования был известен, и делают исключения только тогда, когда это может поставить под угрозу безопасность исполнителей и бенефициаров.
Основные спонсоры, такие как ЕС, имеют широкий набор руководящих принципов для представления их эмблемы и фразеологии признания.
Некоторые также стремятся определить позиционирование брендинга организации-исполнителя по отношению к своему собственному.
Для более крупных программ вопросы видимости должны быть рассмотрены в коммуникационном плане, где подробно описаны платформы и меры, которые будут предприняты для продвижения проекта и распространения его непосредственных результатов.
Last updated